2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点：证券公司分类监管规定

环球网校考后发布：2021年7月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总

《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类()进行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

真题考点讲解：证券公司分类监管规定

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。

被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。

(一)A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；

(二)B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

(三)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

(四)D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

(五)E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

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