2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点：证券经纪业务人员行为

更新时间：2021-07-09 14:34:48 来源：环球网校

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摘要 2021年7月证券从业资格考试已经结束，目前《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析已经整理上传。环球网校小编根据网友提供整理“2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点：证券经纪业务人员行为”。让我们一起回顾一下考点吧。

《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。

A.个人投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

答案：B

真题考点讲解：证券经纪业务人员行为

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

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根据根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试将于10月30、31日，报名时间尚未公布，广大考生可以免费预约短信提醒功能，这样就不会错过10月证券从业资格考试报名时间，短信通知早知道。

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