2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：上市公司公开发行新股

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知识点：上市公司公开发行新股

上市公司首次公开发行股票并且上市之后，可以根据生产经营需要增发新股，可以公开发行，也可以非公开发行。上市公司公开发行新股，可以分为向原股东配售股份(简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份(简称“增发”，即公开增发)。

(一)上市公司公开发行新股的一般条件：

1.上市公司的组织机构健全，运行良好。

2.上市公司的盈利能力具有可持续性。

3.上市公司的财务状况良好。

4.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违反证券法律、行政法规或规章的行为，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章的行为，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。

5.上市公司募集资金的数额和使用符合规定。

6.上市公司不存在下列行为：

(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正。

(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。

(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。

(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

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