2019证券从业资格考试-证券市场基本法律法规-每日一练(7月8日)

编辑推荐：2019年7月份-证券从业-证券市场基本法律法规-每日一练汇总

1、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。

Ⅰ．《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ．《中华人民共和国公司法》

Ⅳ．《证券交易管理条例》

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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1、答案：D

解析：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

2、答案：D

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

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